（一）产品名称：交银国信·平安罗素MOM一期多元投资集合资金信托计划。

（二）信托规模：信托计划成立时信托单位总份数不低于25000万份。

（三）信托期限：信托计划存续期限为5年，根据信托文件的规定可以提前终止或者延期。

（四）认/申购费：1.5%。

（五）开放日：每季度末月的20日（开放日可申购赎回），如遇节假日则为该日之后最近一个工作日。

（六）持有期限：信托单位自认购/申购之日后的第3个开放日起可以赎回，期间不得赎回。

（七）信息披露：

1、每开放日后的三个工作日内在受托人网站公布信托单位净值。

2、每周二之前在受托人网站上公布上周五的信托单位净值。

3、每季度寄送信托财产管理报告和委托人代表的投资管理报告。

（八）委托人：认购或申购信托单位的合格投资者。

（九）委托人代表：平安罗素投资管理（上海）有限公司（以下简称“平安罗素”）。

（十）保管人：中国民生银行股份有限公司。

（十一）证券经纪商：中国国际金融有限公司。

（十二）受托人：交银国际信托有限公司。（以下简称“交银国信”）。

交银国信募集资金，接受委托人的委托设立集合资金信托计划。全体委托人授权平安罗素作为指定的委托人代表，代表全体委托人下达投资指令（委托人指令），将信托资金投资于国内证券交易所挂牌交易的A股股票（含新股申购）、债券及逆回购、权证、封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金、货币市场基金、分级基金、银行间市场各类投资品种、股指期货、银行存款以及中国证券业监督管理委员会许可发行的基金，当前和未来可以投资的其他投资品种。

平安罗素委派Ian Midgley（殷觅智）先生为本项目的投资经理。

（一）设置投资限制：

1、投资单只股票的数量不得超过该股票总股本的5%。

2、投资单只股票的投资额按成本计算不得超过信托财产净值的20%。

3、不得投资于ST、*ST上市公司的股票。

4、不得投资于受托人、受托人的关联人，委托人代表、委托人代表的关联方发行的证券或其他金融产品。

5、不得运用于可能承担无限责任的投资，也不得用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等。

6、本信托投资运作严格遵守上述各项投资限制，如因证券市场波动、上市公司合并、信托财产规模变动等因素致使投资比例不符合相关限制的要求，平安罗素应在10个交易日内予以调整至符合相关限制的要求，受托人在此期间不接受该投资品种的买入指令。除因投资品种停牌导致该投资品种不能正常交易外，如10个交易日后仍不符合要求，受托人将不接受所有买入指令，直至符合相关要求。

（二）预警线：当信托单位净值低于0.75元时，受托人将及时通知委托人/受益人。

（三）止损线：当信托单位净值低于0.70元时，本信托受托人将不接受买入指令，平安罗素应在10个交易日内对信托财产予以变现，如10个交易日后仍未变现，受托人有权发送受托人指令对信托财产进行变现，并于信托财产全部变现后提前终止该信托项目。

平安罗素成立于2011年3月，注册资本为人民币10000万元，股东方分别为深圳市平安创新资本投资有限公司（以下简称“平安创新资本”）和罗素投资集团私人有限公司(以下简称“罗素投资”)。平安创新资本成立于1992年，实际控制人为中国平安保险(集团)股份有限公司。平安罗素拥有一支较为完整的投资研究团队，主要分为资本市场研究、投资管理人研究、运营尽职调查和投资组合管理。现已研究覆盖112位A股追求绝对收益的投资管理人，未来将研究覆盖阳光私募、公募、券商及专户投资管理人，建立多元风格的多元投资管理人优选库。

罗素投资是一家总部位于美国华盛顿州西雅图市的全球性资产管理公司，其股东分别为美国西北互助持股95%，日本生命持股5%。罗素投资拥有1800名员工，全球逾20个分支机构。在全球29个国家有超过530位机构合作伙伴，研究范围覆盖世界范围内8000家投资管理人，为全球超过40个国家的2600多位机构客户提供以多元投资管理人产品为核心的一站式投资管理解决方案。罗素投资于1980年在美国首创MOM模式，目前管理着400余只投资基金，资产管理规模为1550亿美元，占全球MOM模式资产管理总规模的30%。罗素投资提供咨询的资产规模达到9030亿美元。罗素指数覆盖了全球98%的可投资市场。

平安罗素的投研团队负责挑选特定风格最优秀的投资管理人，构建投资管理人组合并对投资组合进行动态管理，实现信托计划收益与风险目标。

本项目的投资由平安罗素投资决策委员会负责，重大投资决策由投资决策委员会讨论通过后执行。Ian Midgley（殷觅智）先生作为平安罗素投资决策委员会主席，担任本信托产品的投资经理。

Ian Midgley（殷觅智）先生在2002年11月8日-2003年9月18日担任华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金的基金经理，最终收益率为1.51%，超越基准（上证180指数）5.4个百分点，超越沪深300指数10.38个百分点；在2007年1月29日-2009年7月17日期间担任中欧新趋势股票型基金的基金经理，在其独立负责阶段（2007年1月29日-2008年4月25日），基金收益率为41.59%，超过基准（上证180指数）3.38个百分点，在所有104只股票型基金中排名第59位，在同期发行的4个同类型基金中排名第一。

MOM模式（Manager of Managers）以“多元资产、多元风格和多元投资管理人”为主要特征，通过组合管理人，对所挑选的下层投资管理人进行资产配置及组合动态管理，实现长期稳定的投资收益，具体含义见图1：

（1）多元资产配置，MOM模式根据资本市场运行规律进行灵活的大类资产配置，获取资产配置收益；

（2）多元风格，根据客户投资需求，挑选各类投资风格中最优秀投资管理人，进行风格组合，分散风险。

（3）精深的投资管理人研究，挑选最优秀投资管理人，持续跟踪投资管理人，分析其风格变化。

平安罗素以其专业独特的研究方法，进行广泛而深入的投资管理人研究；针对不同客户需求，开发定制化产品；结合市场研究，进行动态投资组合管理。（见图3）

交银国际信托有限公司是交通银行控股的非银行金融机构之一，具有国有大型商业银行背景的独特竞争优势和卓越的品牌信誉，注册资本人民币20亿元，是国务院特批的第一家商业银行直接投资控股的信托公司，也是第一家按照新“两规”重组设立的信托公司。

交银国际信托治理规范，内部控制和风险管理体系完善，拥有一批具有商业银行、投资银行、信托、基金等资深从业背景的专业团队，并拥有交通银行的强大实力背景、完善的资源网络和卓越的品牌信誉。

1、合格投资者要求

投资本信托计划的最低金额不少于100万元人民币，并可按人民币10万元的整数倍增加。自然人投资者人数不超过50人，投资额超300万元以上的自然人及机构投资者的数量不受限制。

2、加入流程

自然人投资者认购300万以上金额及机构投资者认购100万以上金额的，可直接签约。认购金额100万-300万之间的自然人投资者可向交银国信提出预约登记申请，受托人将按照“金额优先、时间优先”的原则对投资者排序，发布入围通知。

3、联系方式

联系地址：武汉市建设大道847号B座16层 430015

上海市仙霞路18号26层 200336

客服热线：或021--2637、2639

网址：www.bocommtrust.com

邮箱：market@bocommtrust.com