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宏利6期结构化证券投资集合资金信托计划第一年度信托收益分配报告
更新时间:2011年11月27日

尊敬的委托人、受益人:

按照《中原理财宏利6期-结构化证券投资集合资金信托计划》(以下简称“信托计划”)及信托合同的约定,本信托计划自成立之日起每年分配一次信托收益,本次为第一次分配信托收益。

一、信托计划基本情况
1、 计划名称:中原理财宏利6期-结构化证券投资集合资金信托计划
2、计划期限:22个月(2010年9月25日至2012年7月25日)
3、成立时间:2010年9月25日
4、报告期:2010年9月25日至2011年9月25日
5、分配期:2010年9月25日至2011年9月25日
6、初始信托规模:15,000万元。其中:A级计划本金(优先受益人)10,000万元,B级计划本金(一般受益人)5,000万元。
7、资金运用方式:信托资金用于对上海证券交易所及深圳证券交易所上市交易的股票、债券进行组合投资。
8、信托经理:李笗、徐珂

二、信托计划财产管理运用情况
1、信托资金按照信托计划的约定对上海证券交易所或深圳证券交易所上市交易的股票、债券进行组合投资。
2、报告期内,本信托计划的投资交易由信托经理亲自执行,受托人经过投资决策委员会已对信托执行经理进行授权。
3、受托人在构建股票备选池的过程中综合考虑上市公司的业绩和成长性,同时,受托人会同投资顾问争取通过合理把握交易性和结构性的投资机会,以趋势投资和波段操作,来获取投资收益。信托经理实行逐日盯市,以及时发现和控制市场风险。
4、 受托人严格按照有关法律法规及信托合同的规定,为本信托计划建立了单独的会计核算账户进行核算和管理。

三、本次信托收益及分配情况
1、报告期主要财务指标
截至2011年9月25日,本信托计划信托资产合计为130,189,132.95元,其中货币资金130,189,132.95元,信托负债合计 3,047,910.88元;信托权益合计127,141,222.07元,其中实收信托150,000,000.00元,未分配利润-45,858,777.93元。
2、 营业收入及支出说明
本报告期间内,信托项目营业收入-40,847,292.98元,其中:利息收入156,214.43元,投资收益-41,003,507.41元。报告期营业支出为5,011,484.95元,其中:受托人报酬2,250,000.00元、托管费300,822.72元、交易费用1,734,252.89元、其他费用726,409.34元(其中:利息支出11,095.84元、差旅费11,027.00元、划款手续费20.50元、印刷费4,000.00元、发行费700,000.00元、其它费用266.00元)。
3、信托利润及分配说明
报告期可供分配信托利润合计为-45,858,777.93元。由于计划财产年净收益亏损不足以支付优先受益人收益,根据信托合同约定,由一般受益人所持信托本金予以补足。
本期分配优先受益人信托收益6,500,000.00元,信托年收益率为6.5%。
由于信托计划亏损,一般受益人本次无收益分配。
4、受托人将于2011年9月25日起10个工作日内,将本次分配信托收益通过中国银行划付至各优先受益人的信托收益账户。

四、受托人报酬
按照信托合同约定:受托人报酬=信托计划本金*1.5%*信托实际存续天数/365天。本期计提受托人报酬2,250,000.00元。

五、其他说明事项
1、应付托管费71,507.04元。
2、其他应付款726,403.84元,其中:应付受托人代垫信托项目款715,308.00元;应付优先受益人的发行期利息11,095.84元。

中原信托网站:http://www.zyxt.com.cn
客户服务电话:

中原信托有限公司
2011年9月25日

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