尊敬的委托人、受益人:
您好!我公司于2010年6月17日发起成立了《丰利(9期)优质股权收益权投资项目集合资金信托计划》(以下简称“本信托”),并作为受托人管理本信托事项。现受托人就本信托成立至2010年6月30日的信托事务向委托人及受益人报告如下,并愿就本报告中所载资料的真实性、准确性和完整性负责。本报告书中的内容由本信托的受托人负责解释。
一、信托成立:
本信托于2010年6月17日正式成立,规模15000万元
二、信托资金运用及信托事务管理情况:
信托计划成立后,按照合同约定以信托资金受让四川恒康发展有限责任公司持有的2000万股西部资源限售流通股的股权之部分收益权15000万元。受托人与建设银行股份有限公司云南省分行签署《丰利(9期)优质股权收益权投资项目集合资金信托计划保管协议》;与四川恒康发展有限责任公司签署了《股权收益权转让(回购)合同》;与四川恒康发展有限责任公司签署《权利质押合同》,并办理质押登记手续;与阙文彬先生签署《保证合同》。以上《股权收益权转让(回购)合同》、《权利质押合同》、《保证合同》均办完公证手续。
三、信托财产的风险现状、重大及必要事项变动说明:
1、客户经营状况
四川恒康发展有限责任公司收到其出让“持有的2000万股西部资源限售流通股的股权之部分收益权”转让款,依约将信托资金用于补充其营运资金。
从四川恒康发展有限责任公司2010年3月未财务报表可知:
在资产类方面:总资产122790万元。流动资产为49422万元,其中,货币资金17549万元,交易性金融资产5013万元,应收账款3354万元,预付款项10603万元,其他应收款9974万元,存货为2577万元。非流动资产73368万元,其中,长期股权权投资42590万元,固定资产17577万元,无形资产8218万元,其他非流动资产3217万元。
在负债类方面:总负债为46001万元;主要为流动负债45925万元,短期借款25000万元,应交税费4122万元,其他应付款15092万元
四川恒康发展有限责任公司经营现状是以实业投资为主,围绕实业投资兼营贸易业务和勘探普查铜矿资源业务。
四川恒康发展有限责任公司实质控制人阙文彬的发展战略是全力强化两个上市公司运作平台,在医药和资源产业(铜矿、锂矿、金矿、钼矿、铅锌矿等)两个产业上进行专业化发展,其中铜矿方面以目前在产铜矿资源的稳定业绩为基础,加强对矿山资源的储备和开产;其他矿种以上市公司为平台加大收购兼并的外延扩张为主,做强做大,增强公司的核心竞争力,实现可持续发展。
为实现上述发展战略目标,目前公司正在组织进行探矿普查,勘探普查四川恒康发展有限责任公司名下甘肃托河-柯家河铜矿、甘肃康县茶味沟-两河口铜矿、甘肃康县迷坝铜矿。
2、担保状况及变化
为本次回购受托人持有的股权之部分收益权支付行的担保方式为:四川恒康发展有限责任公司将其持有2000万股“西部资源”限售流通股为本次回购股权之部分收益权提供质押担保。“西部资源”股票2010年6月30日在证券市场表现为收盘价20.62元,30日均线价格24.76元,其市场价值为49520万元,远高于本信托本金警戒线市场价值22500万元。
四、信托资金收益情况表:
单位:万元
计划规模
预计收益率(%)
运作方式
实收金额
累计实收金额
15000
6-6.5
债权投资
390
中铁信托有限责任公司
2010年7月