尊敬的委托人/受益人：

 

    您好！

 

    国民懿和1号证券投资集合资金信托计划（以下简称“本信托计划”）于2013年9月3日正式成立，信托期限为2013年9月3日至2018年9月3日。本信托计划共签订《国民懿和1号证券投资集合资金信托计划信托合同》12份，委托人12名，自然人投资者12名，机构投资者0名，募集信托资金共计人民币18,000,000.00元整。本信托计划募集的信托资金的投资范围为上海证券交易所或深圳证券交易所公开挂牌交易的A股股票 、新股申购、债券、证券投资基金、银行存款等。上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）为本信托计划保管银行，为本信托计划项下财产提供保管服务；申银万国证券股份有限公司（以下简称“申银万国”）为本信托计划证券经纪商，为本信托计划提供证券经纪服务。

 

    截至2013年9月30日，本信托计划第一季度运行结束。我司作为受托人，根据信托文件的规定，现将本信托计划第一季度的信托资金管理情况报告如下：

 

    一、信托财产运作状况及收益情况

 

    截至2013年9月30日，本信托计划信托财产净值共计人民币17,855,453.56元，信托单位净值为人民币0.9919元，累计收益率为-0.81%。

 

    报告期内，根据信托文件的规定共计提了1次信托费用，累计计提保管费人民币1,369.86元，信托报酬人民币4,931.51 元，信托资金运用及收益情况见后附表。

   

    二、日常管理情况

 

    本信托计划属于证券投资类信托项目。该类信托计划在信托财产管理、运用和处分过程中，存在市场风险、流动性风险和经营周期风险等风险，因此在实际投资管理中，信托财产净值会因证券市场行情的波动而出现波动甚至负增长。

 

    报告期内，我司作为受托人勤勉尽职，履行了诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。信托经理恪尽职守，密切关注和分析证券市场走势，按照信托文件的规定严格履行自己的职责。信托财务部监督信托资金的使用，保证信托资金的正常划转，于每个估值日对信托财产净值进行估值，并于每周一（如遇法定节假日则顺延至下一工作日）、每月初第一个工作日、开放日的次工作日分别核对上周末最后一个工作日、上月末最后一个工作日及开放日的信托财产净值，并向受益人披露。法律合规部及风险控制部对信托经理及信托财务部尽职履行职责的情况进行监督，并对本信托计划的合规风险及操作风险进行持续分析判断。

 

    报告期内，上海银行根据与我司签订的《国民懿和1号证券投资集合资金信托计划保管协议》履行保管职责，确认并执行我司的划款指令，并对信托财产交易记录和财产账目等进行核对，每周核对信托财产净值和信托单位净值。

   

    报告期内，申银万国根据与上海银行及我司共同签订的《国民懿和1号证券投资集合资金信托计划证券经纪服务协议》，提供证券经纪服务，保证本信托计划项下交易的顺利进行。

   

    三、结论

   

    报告期内，我司本着勤勉尽职的原则，尽职履行受托人的职责，本信托计划资金使用正常，未发生信托经理变更，未发生影响信托资金安全及受益人收益的情形，无信托财产涉及诉讼。

 

    信托期间，我司将一如既往地恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎的受托管理职责。

 

    感谢您的关注与支持！

 

 

    附表：国民懿和1号证券投资集合资金信托计划资金运用及收益情况表

 

 

 

国民信托有限公司

二○一 三年十月八日

 

 

 

 

附：联系方式

本信托计划客服经理：王捷敏

地址：北京市东城区西滨河路18号国民信托中心

邮编：100011

客服热线：800-990-1888   400-779-1888

传真：（8610）84268000

网址：http://www.natrust.cn

E-mail: info@natrust.cn

 

 

 

 

附表：国民懿和1号证券投资集合资金信托计划资金运用及收益情况表（报告期：2013.9.3-2013.9.30）

单位：人民币 元

 

信托资金运用		期初余额	期末余额
	股票投资	0.00	17,849,880.41
	银行存款	18,000,000.00	8,353.15
资产收益状况		本期发生数	本年累计数
	一、信托收入	66,875.42	66,875.42
	1、存款利息	7,037.98	7,037.98
	2、投资收益	629,187.69	629,187.69
	二、信托费用	118,290.35	118,290.35
	1、保管费	1,369.86	1,369.86
	2、受托人报酬	4,931.51	4,931.51
	3、交易费用	109,198.98	109,198.98
	4、其他信托费用	2,790.00	2,790.00
	三、信托财产收益	-51,414.93	-51,414.93
	四、特定信托利益	93,131.51	93,131.51
信托财产状况		期初余额	期末余额
	信托财产总值	18,000,000.00	17,858,233.56
	负债	0.00	2,780.00
	信托财产净值	18,000,000.00	17,855,453.56