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从容优势7期(证券稳健投资)集合资金信托计划信托资金管理报告(2013年三季度)
更新时间:2013年10月18日

尊敬的委托人/受益人:

  我公司于2010年12月30日发起成立了《江苏信托—从容优势7期(证券稳健投资)集合资金信托计划》(以下简称本信托),并作为受托人管理本信托事项。根据信托文件的约定,现将本信托计划在2012年第四季度期间信托资金的管理情况报告如下:

  一、本信托情况简介

  1、信托计划成立日:2010年12月30日

2、信托成立规模:6210万元人民币

3、信托期限:20年,如发生信托计划提前终止的情况信托可提前终止。

4、投资顾问:上海从容投资中心(有限合伙)

5、保管及代理银行:中国工商银行股份有限公司江苏省分行

6、证券经纪商:国信证券股份有限公司

7、信托资金的运用方向:主要用于证券市场的股票投资和银行存款等。

8、信托资金的申购和赎回:信托计划为开放式,信托成立后每月开放一次申购。委托人自加入信托计划起的六个月内为封闭期,封闭期内赎回需缴纳3%的赎回费,该赎回费归信托财产。封闭期满后无赎回费用。

  二、信托资金管理运作情况

  1、受托人根据《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》和《信托业务会计核算办法》为本信托计划在中国工商银行南京汉府支行单独开立了信托账户,建立了单独的会计账簿进行管理和核算。

  2、受托人在本信托计划的管理过程中遵循全面性、审慎性、有效性和适时性的原则,制订了相应的制度,并根据信托业务的需要设置了信托项目管理、信托资金管理和稽核监管部门及相应岗位,以实现各部门、岗位间的相互监督和制衡。

  3、报告期内,本信托项下的信托资金的运作管理正常。信托单位净值未触及信托文件中约定的止损变现要求,投资顾问的投资操作均符合信托文件的约定。

三、信托财产净值变化及委托人申购、赎回情况

1、信托财产净值变化见下图(每一信托单位对应资金为100元)

2、委托人申购、赎回情况

报告期内,有3位客户提出赎回。截止到2013年9月27日本信托资产净值为32478535.49元。

  四、其他

  1、无影响信托计划到期兑付事项;

  2、信托执行经理无变动。

江苏省国际信托有限责任公司

二〇一三年十月

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